Analizar y vigilar los riesgos

1El marco analítico de protección (PAF)

El Protection Analytical Framework (PAF), desarrollado bajo la égida del Clúster Global de Protección, organiza el análisis en cuatro pilares:

• El contexto: dinámicas de la crisis, actores, instituciones, leyes, normas sociales y culturales, amenazas naturales.
• Las amenazas actuales para la población: qué violaciones, cometidas por quién, cómo, contra quién, dónde y desde cuándo.
• Los efectos de las amenazas en la población: consecuencias físicas, psicológicas, materiales y jurídicas, y estrategias de afrontamiento, incluidas las negativas (trabajo infantil, matrimonio precoz, retorno forzado).
• Las capacidades existentes para hacer frente: las de las personas y las comunidades, las de las instituciones y autoridades, y las de los actores humanitarios y de desarrollo.

El PAF no prescribe ninguna herramienta de recopilación: ayuda a plantear las preguntas adecuadas, a cruzar las fuentes (datos secundarios, monitoreo, entrevistas, informes sectoriales) y a llegar a riesgos prioritarios formulados con precisión, que guían la respuesta y la incidencia.

2El monitoreo de protección

El monitoreo de protección es una recopilación, una verificación y un análisis sistemáticos y periódicos de información durante un período prolongado, con el fin de identificar las violaciones y los riesgos, seguir sus tendencias y orientar la respuesta. Combina varios métodos:

• Entrevistas con informantes clave y grupos focales separados por edad, género y diversidad.
• Observación directa (puestos de control, sitios, mercados, servicios).
• Encuestas de hogares, a intervalos regulares y con una muestra definida.
• Monitoreo de incidentes, reservado a equipos capacitados y dotado de una ruta de derivación.

Un buen sistema de monitoreo parte de preguntas de decisión: ¿qué hay que saber para actuar? Recopila lo mínimo necesario, publica análisis periódicos (a menudo mensuales) y se traduce en acciones: derivaciones, intervenciones, incidencia. Un monitoreo que acumula datos sin producir respuesta expone a riesgos a las personas entrevistadas sin beneficio para ellas.

3Datos sensibles y principio de «no hacer daño»

La información de protección puede exponer a las personas a represalias. Las reglas básicas, derivadas de los principios de gestión de la información de protección (PIM) y de las Normas profesionales del CICR:

• Finalidad definida y recopilación limitada a lo necesario.
• Consentimiento informado: la persona sabe por qué se la entrevista, qué pasará con la información y que puede negarse sin perder la asistencia.
• Confidencialidad y seguridad: ningún nombre en los informes, almacenamiento cifrado, acceso restringido, acuerdos de intercambio de datos.
• Ninguna investigación de los incidentes de VBG por parte de equipos no especializados: se deriva a los servicios, no se documenta el incidente.

Cuidado con la reidentificación: en una aldea pequeña, «una mujer con discapacidad de 30 años detenida en el puesto norte» basta para reconocer a la persona. Los datos agregados sobre números muy pequeños deben agruparse o suprimirse.

4El desplazamiento interno y los Principios Rectores

Según los Principios Rectores de los desplazamientos internos (1998, 30 principios), las personas desplazadas internas (PDI) son las que se han visto forzadas a huir de su lugar de residencia, en particular a causa de un conflicto, de la violencia, de violaciones de los derechos o de desastres, sin cruzar una frontera internacional. Siguen siendo ciudadanos que gozan de todos los derechos de su país. Más de 80 millones de personas vivían en situación de desplazamiento interno a finales de 2024, según el IDMC.

Los Principios abarcan la protección contra el desplazamiento arbitrario, la protección durante el desplazamiento (vida, libertad de circulación, documentos, unidad familiar, propiedad) y las soluciones duraderas. El Marco de Soluciones Duraderas del IASC (2010) establece tres opciones, el retorno, la integración local y el asentamiento en otra parte del país, y ocho criterios, entre ellos la seguridad, un nivel de vida adecuado, el acceso a los medios de vida, la restitución de la vivienda y los bienes y el acceso a la documentación. Un retorno solo es duradero si es voluntario, seguro y digno, y se basa en una información fiable.

5Diseñar un sistema de monitoreo de protección paso a paso

La mayoría de los sistemas de monitoreo de protección que fracasan lo hacen por razones de diseño, no de recopilación: cuestionarios demasiado largos, ausencia de preguntas de decisión, ningún circuito de derivación, análisis publicados demasiado tarde para ser útiles. El método que figura a continuación sigue la lógica de los principios de gestión de la información de protección (PIM): partir de la finalidad y luego diseñar los métodos, las herramientas, la protección de datos y los productos de análisis.

Paso 1: fijar la finalidad y las preguntas de decisión (2 a 3 semanas antes del inicio)

Se redacta una nota conceptual de dos páginas que responde a cinco preguntas: qué decisiones debe orientar el monitoreo (focalización, incidencia, reorientación de programas); quiénes son los usuarios (organización, clúster, EHP, donantes); qué riesgos de protección se monitorean; en qué zona y con qué población; qué productos se esperan y con qué periodicidad. Una buena pregunta de decisión se formula así: «¿Aumentan las restricciones de movimiento en los puestos de control, a quién afectan y dónde, para priorizar la incidencia y la asistencia jurídica?»

Paso 2: elegir los métodos

Paso 3: elaborar las herramientas

• Plan de análisis antes del cuestionario: cada pregunta se vincula con un indicador, una desagregación (sexo, edad, discapacidad, situación de desplazamiento, localidad) y un producto. Se suprime toda pregunta que no figure en ninguna tabla de análisis.
• Duración: un cuestionario de hogares no supera los 30 a 40 minutos; una entrevista con informante clave, 45 minutos.
• Discapacidad: utilizar el conjunto breve de preguntas del Grupo de Washington, recomendado por las Directrices del IASC sobre la inclusión de las personas con discapacidad en la acción humanitaria (2019), en lugar de la pregunta «¿Hay alguna persona con discapacidad en el hogar?», que subestima fuertemente la prevalencia (la OMS estima que alrededor del 16 % de la población mundial vive con alguna discapacidad).
• Prueba: prueba piloto con 10 a 20 entrevistas en una zona similar, traducción y retrotraducción de los términos sensibles.

Paso 4: organizar el equipo y la formación

Para una zona de 100 000 habitantes, un dispositivo habitual incluye un responsable de monitoreo, un oficial de gestión de la información, cuatro a seis parejas mixtas de monitores y un supervisor por cada tres parejas. La formación inicial dura al menos cinco días: principios de protección, técnicas de entrevista, consentimiento, primeros auxilios psicológicos, conducta ante una revelación de VBG o de abuso infantil, derivación según el mapeo de servicios, seguridad, protección de datos, uso de las herramientas. Cada tres meses se realiza una sesión de actualización de un día, y una sesión semanal de debriefing permite abordar las situaciones difíciles y la carga emocional de los equipos.

Paso 5: definir el circuito de derivación y el protocolo de alerta

Antes de la primera salida, cada monitor dispone del mapeo de servicios actualizado, de fichas de derivación y de los números de los puntos focales de VBG y de protección de la infancia. Un protocolo de alerta precisa qué debe notificarse en un plazo de 24 horas (amenaza inminente para la vida, niño o niña no acompañado, desalojo colectivo, movimiento de población) y a quién.

Paso 6: analizar y difundir

Indicador de calidad de un sistema de monitoreo: la proporción de recomendaciones del análisis anterior que han dado lugar a una acción documentada. Si sigue siendo baja, el problema no es la recopilación, sino el vínculo entre análisis y decisión.

Referencias presupuestarias

Un monitoreo de protección que cubra una zona de 100 000 habitantes cuesta típicamente entre 25 000 y 45 000 unidades monetarias de referencia al mes, según los salarios locales, la logística y la seguridad. Las principales partidas son el personal (60 a 70 %), el transporte, el equipo de recopilación y su protección, la formación y el apoyo psicosocial al personal. Infrapresupuestar la gestión de la información y la supervisión es el error más común.

6Aplicar el PAF y la lista estandarizada de riesgos de protección

El PAF proporciona la estructura; la lista estandarizada de riesgos de protección del Clúster Global de Protección proporciona un vocabulario común, utilizado en los panoramas de necesidades humanitarias y en los planes de respuesta. Utilizarla permite comparar los análisis entre zonas y países, y dialogar con el análisis intersectorial realizado según el Marco Conjunto de Análisis Intersectorial (JIAF).

Los quince riesgos de protección estandarizados

1. Secuestro, rapto, desaparición forzada, arresto o detención arbitraria o ilegal.
2. Ataques contra civiles y otros homicidios ilícitos, y ataques contra bienes de carácter civil.
3. Separación de niños, niñas y familias, incluida la separación forzada.
4. Matrimonio infantil, precoz o forzado.
5. Discriminación y estigmatización, privación de recursos, oportunidades, servicios o acceso humanitario.
6. Desinformación y privación del acceso a la información.
7. Reclutamiento forzado y asociación de niños y niñas con fuerzas o grupos armados.
8. Violencia basada en género.
9. Obstáculos o restricciones al acceso a la identidad jurídica, a los recursos y a la justicia.
10. Presencia de minas y otros artefactos explosivos.
11. Abuso psicológico o emocional, o sufrimiento infligido.
12. Robo, extorsión, desalojo forzoso o destrucción de bienes personales.
13. Tortura o tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.
14. Trata de personas, trabajo forzoso o prácticas análogas a la esclavitud.
15. Obstáculos o restricciones ilícitas a la libertad de circulación, asedio y desplazamiento forzado.

La lista no sustituye el análisis contextualizado: clasifica riesgos que luego se describen con precisión (autor, comportamiento, población expuesta, lugar). Puede ser revisada por el GPC: consúltese la versión vigente.

Aplicar el PAF: método en cinco tiempos

1. Construir la matriz de datos secundarios: una tabla en la que cada fila es una información (fuente, fecha, zona, población, pilar del PAF, riesgo correspondiente, fiabilidad). Es habitual revisar entre 40 y 80 documentos para un análisis nacional.
2. Identificar las lagunas por pilar y por zona: a menudo, el pilar «capacidades» y los datos sobre las personas con discapacidad, las personas mayores y las minorías son los menos documentados.
3. Recopilar para colmar únicamente esas lagunas.
4. Analizar en un taller: de media jornada a una jornada con analistas de varias organizaciones, pilar por pilar, y luego formulación de los riesgos y estimación de la gravedad.
5. Redactar: un análisis de 6 a 12 páginas para el nivel nacional; una ficha de 2 páginas por zona; un resumen de una página para los dirigentes.

Herramienta: matriz de análisis por pilar

Estimar la gravedad

El JIAF utiliza una escala de gravedad de cinco niveles (de «mínima» a «catastrófica») para el análisis intersectorial. El clúster de Protección aporta indicadores que alimentan esta escala (por ejemplo, la proporción de hogares que señalan restricciones de movimiento o la falta de documentos). Dos principios: los indicadores de protección deben interpretarse junto con el análisis cualitativo, ya que los incidentes están estructuralmente infranotificados; una zona puede clasificarse con gravedad alta sobre la base de información cualitativa convergente aunque falten datos cuantitativos, siempre que se justifique.

La calidad de un análisis de protección se mide por tres aspectos: la precisión en la formulación de los riesgos, la transparencia sobre las fuentes y los límites, y el carácter operativo de las recomendaciones (quién debe hacer qué y en qué plazo).

Triangulación y niveles de confianza

Para cada conclusión, indicar el nivel de confianza: alto (varias fuentes independientes, incluida la observación directa o datos de servicios), medio (dos fuentes concordantes o una única fuente fiable), bajo (rumores, fuente única no verificada). Las conclusiones de confianza baja se presentan como hipótesis por verificar, nunca como hechos en un documento de incidencia.

7Ejemplo completo: el monitoreo trimestral de la provincia de Haute-Liraka

Este caso ficticio sigue un ciclo trimestral completo, desde el muestreo hasta la difusión, para un consorcio de dos ONG (una internacional y una nacional) que realiza el monitoreo de protección por cuenta del clúster subnacional.

Contexto y dispositivo

La provincia de Haute-Liraka cuenta con 38 localidades accesibles y 6 accesibles únicamente a distancia. Acoge a unas 72 000 PDI y a 140 000 miembros de las comunidades de acogida. El dispositivo: 5 parejas de monitores, 2 supervisores, un oficial de gestión de la información, un coordinador. Las preguntas de decisión seleccionadas para el trimestre:

• ¿Aumentan las restricciones de movimiento y las detenciones en los puestos de control, y a quién afectan?
• ¿Qué proporción de hogares desplazados carece de documentos de identidad o de partidas de nacimiento, y cuáles son los obstáculos?
• ¿Qué estrategias de afrontamiento negativas se están desarrollando, en particular el trabajo infantil y el matrimonio precoz?
• ¿Cuáles son las intenciones de movimiento de las PDI en los próximos tres meses?

Muestra y recopilación

Resultados clave (extractos del tablero de control)

Análisis según el PAF (extracto redactado)

Amenazas actuales. Los informantes de 11 de las 38 localidades, así como la observación de los puestos de control, indican que las fuerzas de seguridad retienen a los hombres desplazados de 16 a 40 años que carecen de documento de identidad en los puestos del eje norte, en relación con las operaciones militares iniciadas el mes anterior. Varias fuentes concordantes informan de pagos exigidos para su liberación. Nivel de confianza: alto para la tendencia, medio para la magnitud.

Efectos. Los hombres limitan sus desplazamientos, lo que reduce los ingresos; los niños, en particular los varones de 10 a 14 años, los sustituyen en los trabajos ocasionales en la ciudad (27 % de los hogares). Los grupos focales de adolescentes mujeres mencionan mayores presiones para contraer matrimonio en dos sitios, información de confianza baja que debe verificar el AdR de Protección de la Infancia.

Capacidades. El tribunal de primera instancia ha aceptado el principio de celebrar audiencias móviles si se cubren el transporte y las tasas de secretaría. La clínica jurídica solo puede atender 40 casos al mes frente a una demanda estimada en varios cientos.

Recomendaciones (formato utilizado)

Lo que el análisis no contiene

Ningún nombre, ninguna aldea de menos de 500 habitantes citada individualmente, ningún dato sobre incidentes de VBG procedente del monitoreo, ningún dato a nivel inferior a la localidad sobre las detenciones (riesgo de señalar a las familias). Los resultados relativos a las seis localidades monitoreadas a distancia se agrupan y se señalan como indicativos.

El ciclo produjo 37 derivaciones individuales, una alerta al coordinador humanitario, una solicitud de financiación focalizada y una verificación por parte de un AdR. Es este vínculo entre recopilación, respuesta e incidencia lo que justifica solicitar la participación de las personas.

8Herramientas de protección de datos para el monitoreo

Los principios se han expuesto anteriormente; esta sección ofrece las herramientas operativas que los equipos deben tener a mano antes de la primera entrevista.

Guion de consentimiento informado (modelo que debe adaptarse)

1. Presentación: nombre de la organización, función del encuestador.
2. Finalidad: «Queremos comprender las dificultades y los riesgos a los que se enfrentan las familias de esta zona para mejorar la ayuda y hablar de ello con las autoridades, sin citar nunca su nombre.»
3. Uso que se dará a la información: agregación, ausencia de nombres en los informes, personas que tendrán acceso.
4. Carácter voluntario: «Puede negarse a responder, no contestar a algunas preguntas o detenerse en cualquier momento. Eso no cambia en nada la ayuda que recibe.»
5. Ausencia de contrapartida: no se promete ninguna asistencia a cambio de la entrevista.
6. Límites de la confidencialidad: en caso de peligro inminente para la vida, el encuestador explicará lo que debe hacer y buscará el acuerdo de la persona.
7. Preguntas de la persona y, a continuación, obtención del consentimiento verbal, registrado por el encuestador (marcar la casilla e indicar fecha y hora, sin firma si la firma genera un riesgo).

En el caso de niños y niñas, se requieren el consentimiento de los padres o tutores y el asentimiento del niño o la niña, y la entrevista a menores corresponde a personal formado específicamente para ello. Las Normas mínimas para la protección de la niñez y adolescencia en la acción humanitaria (edición 2019) proporcionan el marco.

Clasificación de la sensibilidad de los datos

Lista de verificación de seguridad de los datos sobre el terreno

• Dispositivos de recopilación protegidos con código, cifrados y con posibilidad de borrado remoto.
• Sincronización con el servidor el mismo día y eliminación de los datos del dispositivo.
• Ningún formulario en papel con nombres guardado en los vehículos; si el papel es indispensable, códigos en lugar de nombres y clave de correspondencia conservada por separado en la oficina.
• No tomar fotografías de personas, documentos de identidad o lugares sensibles con teléfonos personales.
• Procedimiento escrito en caso de control por un actor armado: no mostrar los datos, presentar un dispositivo bloqueado, informar inmediatamente a la dirección.
• Plazo de conservación fijado para cada categoría de datos y procedimiento de destrucción documentado.

Reglas de números pequeños y de reidentificación

Una práctica habitual consiste en no publicar ninguna celda de tabla inferior a 5 (o a 10 para los datos muy sensibles) y en agrupar las categorías o las zonas en consecuencia. También se verifica la combinación de variables: localidad, sexo, franja de edad y discapacidad cruzadas pueden bastar para identificar a una persona aunque ninguna celda sea inferior al umbral. Los mapas de puntos georreferenciados están prohibidos para los incidentes; se utilizan mapas por división administrativa.

Evaluación de impacto relativa a la protección de datos

Antes de poner en marcha un nuevo sistema, se realiza una evaluación de impacto: descripción de los flujos de datos, finalidades, base legítima del tratamiento, riesgos para las personas (acceso por una parte en el conflicto, filtración, reidentificación, uso indebido), medidas de mitigación, riesgo residual y decisión. El Manual sobre protección de datos en la acción humanitaria del CICR y del Brussels Privacy Hub ofrece un modelo. Para los socios de la Comisión Europea, el cumplimiento del Reglamento General de Protección de Datos se suma a las obligaciones contractuales.

9Desplazamiento interno: perfiles, intenciones y soluciones duraderas en la práctica

Los Principios Rectores y el Marco de Soluciones Duraderas del IASC establecen las normas; su aplicación exige datos sobre las poblaciones desplazadas, sobre sus intenciones y sobre las condiciones en las zonas de retorno o de integración. La Agenda de Acción del Secretario General de las Naciones Unidas sobre los Desplazamientos Internos (2022) ha reforzado la expectativa de que las soluciones sean dirigidas por los gobiernos e integradas en la planificación del desarrollo.

Las herramientas de conocimiento de las poblaciones desplazadas

Realizar una encuesta de intenciones conforme a las normas

1. Informar antes de preguntar: sesiones informativas sobre las condiciones reales en las zonas de origen (seguridad, servicios, estado de las viviendas, contaminación), basadas en evaluaciones recientes. Una intención expresada sin información fiable no es una elección informada.
2. Distinguir intención, preferencia y proyecto: «¿Desea regresar algún día?» (preferencia); «¿Tiene previsto regresar en los próximos tres meses?» (intención); «¿Ha tomado ya alguna disposición?» (proyecto).
3. Indagar sobre las condiciones: ¿en qué condiciones regresaría la persona, se integraría localmente o se reasentaría en otro lugar?
4. Desagregar: las intenciones suelen variar según el sexo del jefe de hogar, la edad, la propiedad de un bien en la zona de origen y el origen étnico o geográfico.
5. Proteger los resultados: no transmitir nunca listas nominativas de hogares «dispuestos a regresar» a las autoridades o a los donantes; compartir únicamente datos agregados.
6. Repetir cada tres a seis meses, e inmediatamente después de un acontecimiento importante (acuerdo de paz, anuncio de cierre de un sitio).

Los ocho criterios de las soluciones duraderas

La biblioteca interinstitucional de indicadores de soluciones duraderas y las Recomendaciones Internacionales sobre Estadísticas de Desplazados Internos (IRIS, adoptadas por la Comisión de Estadística de las Naciones Unidas en 2020) permiten medir los avances hacia las soluciones comparando a las PDI con la población no desplazada.

Ante un anuncio de cierre de un sitio o de retornos organizados

• Recordar por escrito las normas (Principios 15 y 28, Convención de Kampala si es aplicable) y proponer un diálogo técnico en lugar de una confrontación.
• Solicitar un calendario realista, información completa y una elección real entre retorno, integración local y reasentamiento en otro lugar.
• Organizar, si es posible, visitas voluntarias de tipo «ir y ver» a las zonas de origen.
• Asegurar el seguimiento de los movimientos y de las condiciones tras el retorno, y mantener la asistencia para quienes permanecen.
• No participar en la organización logística de retornos que no sean voluntarios; trasladar la cuestión al coordinador humanitario.

Lo que marca el logro de una solución duradera es el fin de las necesidades de asistencia específicas vinculadas al desplazamiento, y no el fin físico del desplazamiento. Un retorno a una aldea destruida, sin documentos ni acceso a la tierra, traslada la vulnerabilidad sin resolverla.

10Errores frecuentes, variaciones de contexto, preguntas de entrevista y referencias

Errores frecuentes en el análisis y el monitoreo

Lo que verifican los donantes y los auditores

• La existencia de una nota conceptual y de un plan de análisis que vincule la recopilación con las decisiones.
• La prueba de que el monitoreo desencadena respuestas: número de derivaciones, seguimiento dado a las alertas, recomendaciones aplicadas.
• Los protocolos de protección de datos, la evaluación de impacto y los acuerdos de intercambio.
• La coordinación con el clúster para evitar duplicaciones (varias organizaciones entrevistando a los mismos hogares).
• La desagregación por sexo, edad y discapacidad y el uso efectivo de esos datos.

Variaciones según el contexto

• Emergencia repentina: sustituir la encuesta de hogares por evaluaciones rápidas (informantes clave, observación) y un monitoreo de flujos en los puntos de llegada; prioridad a los niños y niñas separados y a las personas con necesidades específicas.
• Crisis prolongada: series temporales comparables, paneles de localidades monitoreadas a lo largo del tiempo, atención a las tendencias lentas (documentación, VTP, estrategias de afrontamiento).
• Medio urbano: muestreo más difícil (poblaciones dispersas, no registradas); recurso a métodos por redes, a las organizaciones de barrio y a los servicios municipales.
• Acceso restringido: monitoreo a distancia limitado a preguntas no sensibles, redes de puntos focales protegidas, imágenes satelitales para las destrucciones; triangulación obligatoria.
• Socios locales: a menudo los mejor situados para la recopilación, pero también los más expuestos; compartir las herramientas de seguridad, el seguro y el apoyo psicosocial, y no solo la carga de la recopilación.

Preguntas de entrevista

Referencias esenciales

• Clúster Global de Protección, Marco Analítico de Protección (Protection Analytical Framework) y su nota introductoria; recursos del GPC sobre el monitoreo de protección y la lista de riesgos de protección estandarizados.
• Iniciativa PIM (Protection Information Management), Principios de gestión de la información de protección y marco conceptual PIM.
• IASC, Orientaciones operativas sobre la responsabilidad de los datos en la acción humanitaria, 2023.
• CICR y Brussels Privacy Hub, Manual sobre protección de datos en la acción humanitaria.
• Alianza para la Protección de la Niñez y Adolescencia en la Acción Humanitaria, Normas mínimas para la protección de la niñez y adolescencia en la acción humanitaria, edición 2019.
• IASC, Directrices sobre la inclusión de las personas con discapacidad en la acción humanitaria, 2019; Grupo de Washington sobre Estadísticas de la Discapacidad, conjunto breve de preguntas.
• IASC, Marco de Soluciones Duraderas para los Desplazados Internos, 2010.
• Grupo de Expertos sobre Estadísticas de Refugiados y Desplazados Internos, Recomendaciones Internacionales sobre Estadísticas de Desplazados Internos (IRIS), 2020.
• Naciones Unidas, Agenda de Acción del Secretario General sobre los Desplazamientos Internos, 2022.
• JIPS, recursos metodológicos sobre la elaboración de perfiles de situaciones de desplazamiento.
• Marco Conjunto de Análisis Intersectorial (JIAF), versión vigente.